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根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备
练习题库
2022-08-02
36
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条,承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:①路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;②定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等;③确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;④信息披露文件与申报备案文件;⑤其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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