2. 从业资格
  3. 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ

证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ

最全题库2022-08-02  54
问题 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。Ⅰ．接受客户的全权委托Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A． Ⅲ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅱ、ⅢD． Ⅰ、Ⅱ
选项 A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ
答案 B
解析 根据《证券业从业人员执业行为准则》第十二条，证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。
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