首页
登录
从业资格
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
admin
2022-08-02
101
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其( )。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714732.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场
证券投资基金收入的构成包括()。Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收
证券交易所的监管职能包括对()的管理。Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。Ⅰ.经
中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有()。Ⅰ.公司财务会计报
关于债券和股票相同点的说法错误的是()。A:都属于有价证券 B:权利相同
在中小企业板块上市的股票,连续()个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。A:1 B:2 C
随机试题
MorethanthirtyyearsagoDr.BarbaraMc-Clintock,theNobelPrizewinner,repo
Nowonlineprovisionistransforminghighereducation,givingthebestuniver
Conventionalwisdomsaystreesaregoodfortheenvironment.Theyabsorbcar
PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispart,y
Fromtheconversation,welearnthatthecostofthenewwing[originaltext]W:W
Directions: Writeane-mailofabout
中国人张某在甲国将甲国公民杀死后逃至乙国,已知甲国和乙国之间没有签订引渡条约,但
索赔证据应满足的基本要求不包括()。A:真实性 B:全面性 C:严谨性
在以下()区域内动火,应填用变电站一级动火工作票。主控室$;$电缆沟道(竖
甲公司因对乙税务机关作出的对其罚款20万元的处罚决定不服,向乙税务机关的上级
最新回复
(
0
)