首页
登录
从业资格
下列属于证券公司隔离措施的有( )。 Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与
下列属于证券公司隔离措施的有( )。 Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与
练习题库
2022-08-02
62
问题
下列属于证券公司隔离措施的有( )。Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司内部控制指引》第十六条,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。《证券公司内部控制指引》第七十九条,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714721.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有()。Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。Ⅰ.经
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。A:1 B:2 C
下列说法错误的是()。A:法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A:现场监管和事前监管 B:现场监
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.
()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A:证券公司债
因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的
证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可
定向资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
随机试题
GaspricewarningascoldMarchleadstoshortsuppliesA)Thecolds
PASSAGEFOUR[br]WhydidKentrefusetohavehisnameputonthemonumentofth
IMF的第八条款
下列关于金融诈骗罪的表述,说法不正确的是()。A.侵犯的客体包括公私财物,
国家审计准则中的审计实施对()做了详细规定。A.审计实施方案 B.审
房地产经纪人最常用的沟通方式是()。A:口头沟通 B:书面沟通 C:表情语
属于5-氟尿嘧啶前药的是A.环磷酰胺 B.盐酸阿糖胞苷 C.卡莫氟 D.巯
SF6气体密度继电器的指针应伸入所有分度线内,其指针指示端宽度应不大于最小分度的
某15层框架一剪力墙结构,其平立面示意如图所示,质量和刚度沿竖向分布均匀,对风荷
在其他条件相同的情况下,下列哪个地段的隧洞围岩相对最稳定? (A)隧洞的洞口地
最新回复
(
0
)