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证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括(
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括(
考试题库
2022-08-02
22
问题
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括( )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制,操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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