首页
登录
从业资格
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司向客户推
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司向客户推
题库
2022-08-02
1
问题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714711.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。Ⅰ．经
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。A:1 B:2 C
我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A:4 B:5 C
()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A:证券公司债
1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。A:深圳特区证券公司 B:
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其
定向资产管理业务的特点有()。 Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
随机试题
Concretefactorsofage,healthconditionandphysicalactivityshallbetakeni
[originaltext]M:Goodmorning.CanIhelpyou.’?W:Hello.Myname’sJaneBush
下列图书术语，与简牍相关的有（ ）。A.杀青 B.版心 C.尺牍 D.开
火灾报警控制器采用壁挂方式安装时，其底边距地高度宜为（）。A.1 B.1．
下列关于增加审计程序不可预见性的实施要点的说法中，错误的是（ ）。A、注册会计师
单克隆抗体的应用不包括A.肿瘤的诊断B.肿瘤的治疗C.血清氯离子含量测定D.激素
科学家在100亿光年外的星系里发现一颗超亮超新星，其爆发于宇宙大爆炸后约35亿年
（2018年真题）根据临床治疗需要,既可麸炒又可土炒的饮片是（ ）A.芡实
钟状晚期成釉器外釉上皮的形态特点是A.直线排列的低柱状细胞 B.直线排列的假复
（2018年真题）根据物料在生产工艺过程中的流动特点，企业生产物流可以分为（
最新回复
(
0
)
