首页
登录
从业资格
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户推
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户推
题库
2022-08-02
5
问题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
Ⅰ项,证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项,证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定,证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714711.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。Ⅰ.经
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。A:1 B:2 C
我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A:4 B:5 C
()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A:证券公司债
1987年,我国第一家专业性证券公司,即()成立。A:深圳特区证券公司 B:
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其
定向资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
随机试题
StatisticⅠ.Thedefendantisguiltyorno
(1)Forcedtopayforonce-freesandwichtoppingsandtwiceasmuchforsome
[originaltext]TheofficialOlympiccheerleadersarealotdifferentthanwh
A.a=1,b=2 B.a=-1,b=2 C.a=1,b=0 D.
CDFI显示绒毛膜癌子宫肌层内的血流特点是A.五彩斑斓低速血流,RI<0.4
在进行工程成本核算时,应划清收益性支出和资本性支出的界限。下列各项支出中,属于资
如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的,那么,
法人客户根据其机构性质可以分为()。A.公共客户和私人客户 B.法人客户和个
总图运输方案包括的内容有( )。A.平整场地B.竖向布置C.横向布置D.总平面布
A.2周 B.6周 C.3周 D.4周 E.1周产后子宫恢复到正常非孕期
最新回复
(
0
)