2. 从业资格
  3. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控

题库2022-08-02  14
问题 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。Ⅰ．财务部门Ⅱ．风险监控部门Ⅲ．计算机管理中心Ⅳ．业务稽核部门A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案 D
解析 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
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