2. 从业资格
  3. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）

练习题库2022-08-02  2
问题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10%B．3%C．1%D．5%
选项 A．10%
B．3%
C．1%
D．5%
答案 D
解析 根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
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