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投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。A.1 B.
投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。A.1 B.
练习题库
2022-08-02
41
问题
投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5
选项
A.1
B.4
C.2
D.5
答案
C
解析
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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