投资主办人（　　）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A．1 B．

练习题库2022-08-02 31

问题投资主办人（　　）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A．1B．4C．2D．5

选项 A．1
B．4
C．2
D．5

答案 C

解析根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

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证券市场基本法律法规

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