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证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制
题库
2022-08-02
70
问题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况A: Ⅱ. ⅢB: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅳ
选项
A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,
其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、
内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.
对其业务范围进行调整。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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