2. 从业资格
  3. 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制

题库2022-08-02  64
问题 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A: Ⅱ. ⅢB: Ⅰ.  Ⅱ. ⅢⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅳ
选项 A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ.  Ⅱ. ⅢⅣ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，
其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、
内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量．
对其业务范围进行调整。
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