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下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中 ，正
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中 ，正
资格题库
2022-08-02
12
问题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
答案
A
解析
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，
暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
．并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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