2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为， 应当给予的处罚

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为， 应当给予的处罚

免费题库2022-08-02  20
问题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ.  Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
答案 A
解析 证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，
或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，
即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
．并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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