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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为, 应当给予的处罚
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为, 应当给予的处罚
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2022-08-02
64
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为,应当给予的处罚有( )。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
A
解析
证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托,
或者客户证券不足而接受其卖买委托的,依照《证券法》第205条的规定处罚,
即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714481.html
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证券市场基本法律法规
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