首页
登录
从业资格
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
最全题库
2022-08-02
57
问题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
的相关规定,证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为:①
从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;
③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;
⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥
通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、
中介服务或者其他便利。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714470.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司向客户融资,只能使用()。A:融资专用资金账户内的资金 B:融资
下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。 Ⅰ.发行规模大幅增长
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格, 实收资本与净资产均不
证券公司风险控制指标不符合有关规定. 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.
集合资产管理业务的特点不包括()。A:集合性 B:分散性 C:投资范
下列关于国际债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。Ⅰ.信用评
证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行()。A:资金募集和
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证
随机试题
A、Theyarelessexpensivethanothers.B、Theyareworththemoneytheycost.C、T
Themainideaofthefirstparagraphisthat______.[br]Accordingtothepassa
[originaltext]W:Sohow’sourpresentationabouttherestructuringofthecompa
()是反映债券违约风险的重要指标。A、债券评级 B、采购经理人指数 C、标
下列有关助悬剂作用的叙述,错误的是A.能增加分散介质的黏度B.可增加分散微粒的亲
氯化铵属于A.抗消化性溃疡药 B.镇咳药 C.祛痰药 D.平喘药 E.中
使用单梯工作时,梯子与地面的斜角度约为()。 A.40°B.5
[单选题]最强烈的人际吸引形式是( )。A.激情 B.喜欢 C.亲情
施工单位编制的施工组织设计经( )审核签认后,与施工组织设计报审表一并报送项目
根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》,企业不良行为记录信息的公布规定是()。A
最新回复
(
0
)