首页
登录
从业资格
下列选项中,说法正确的是( )。A: 上海证券交易所规定,在会计年度结束后3个月
下列选项中,说法正确的是( )。A: 上海证券交易所规定,在会计年度结束后3个月
最全题库
2022-08-02
70
问题
下列选项中,说法正确的是( )。A: 上海证券交易所规定,在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B: 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C: 发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务D: 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
选项
A: 上海证券交易所规定,在会计年度结束后3个月内.
向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
B: 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、
客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
C: 发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,
履行信息披露义务
D: 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
答案
C
解析
上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.
向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、
客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《
证券发行与承销管理办法》第27条的规定,发行人和主承销商在发行过程中.
应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。
发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714450.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下关于股票的说法,正确的有()。 Ⅰ.股票是一种虚拟资本,无价证券 Ⅱ.
深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。 Ⅰ.公司财务状况
签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。 Ⅰ.股票获准在证券交易所交易
以下关于股票的性质,说法正确的有()。 Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券
下列关于债券交易方式的说法中,不正确的是()。A:债券交易方式包括现券买卖与
证券公司风险控制指标不符合有关规定. 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.
我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A:国债 B:公司债 C
沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A:5
上海证券交易所证券的收盘价为()。A:当日该证券的最后一笔成交价格 B:
下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。A:根据需要,可以
随机试题
Choosethecorrectletter,A,BorC.[br]Whatisthepropersecurityprotocol
Findthemissingnumber.798109?11
能较为真实地模拟工作场景的测评方法是()。A.心理测试 B.专业笔试 C.
机械的场外运费是指施工机械由()运至施工现场或由一个工地运至另一处工地的运输、
预防医学的工作对象是()。A.个体 B.健康的人 C.确定的群体 D
商业银行受理客户的借款申请后,应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,形成书
每个学期,学校都会通过会考来评价学生的学习情况,这属于()。A.相对评价 B.
下列有关化学发光的叙述错误的是A.化学发光是指伴随化学反应过程产生的光的发射现象
关于行政法规制定程序的说法,下列哪一选项是正确的?A:行政法规的制定程序包括起草
既能开窍醒神,又能活血通经的药物是A.冰片 B.远志 C.麝香 D.苏合香
最新回复
(
0
)