2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不

考试题库2022-08-02  29
问题 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅲ. ⅣC: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ.
选项 A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ.
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，
不得有下列行为：①
向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②
接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③
使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A
营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
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