2. 从业资格
  3. 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，

最全题库2022-08-02  17
问题 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可A: Ⅰ.  Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣC: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券法》第211条的规定，证券公司、
证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券．或者未经客户的委托，
擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5
倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60
万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格
。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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