2. 从业资格
  3. 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和

资格题库2022-08-02  32
问题 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为A: Ⅰ.  Ⅲ. B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅲ.
B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿
赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.
买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
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