首页
登录
从业资格
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用工作之便向任何机构和
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用工作之便向任何机构和
资格题库
2022-08-02
51
问题
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为A: Ⅰ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。
单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿
赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.
买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714405.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于证券投资基金作用的说法中,错误的是()。A:基金为中小投资者拓宽了投资渠
下列不属于有价证券的是()。A:商品证券 B:货币证券 C:资本证券
中国证券业协会正式成立于()年。A:1990 B:1991 C:19
国务院证券监督管理机构由()组成。A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起() 个工作日内开始发行金融债券
证券公司风险控制指标不符合有关规定. 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.
投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A:活跃市场 B:获取
下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是()。A:以信息披露的权威性为中心
我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公
我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名,可以流通Ⅲ.
随机试题
TheotherdayIwaslisteningtoaChristianradioprogramonthewaytothe
A.只受剪力 B.只受弯矩 C.同时受弯矩、剪力 D.同时受弯矩、剪力和轴
国际上,将BIM模型的深度分为几级?()A.3 B.4 C.5 D.6
常见人体水解酶对其天然底物K值A.与其他合成底物的K值相同 B.<10mol/
引起牙齿病理性移位的主要因素是()A.急性牙周膜炎 B.女性激素水
曹操《短歌行》原文 对酒当歌,人生几何!譬如朝露,去日苦多。 慨当以
以下有关处方调配要点的叙述中,最关键的事项是A:认真审核处方 B:准确调配药品
例行巡视中,对于引流线应检查()。(A)伸缩节无变形、散股及支撑螺杆脱出现象。
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
某县人口50万,约80%居民以河水为饮用水,该县设有一传染病科的综合医院,其污水
最新回复
(
0
)