2. 从业资格
  3. 证券公司集合资产管理业务制度不健全， 净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或

证券公司集合资产管理业务制度不健全， 净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或

题库2022-08-02  47
问题 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果A: Ⅰ 、Ⅲ、ⅣB: Ⅰ  、Ⅱ、ⅣC: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD: Ⅰ  、Ⅱ、Ⅲ
选项 A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ  、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ  、Ⅱ、Ⅲ
答案 C
解析 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定．
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。
或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，
并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②
对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话．
记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④
责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、
行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
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