2. 从业资格
  3. 证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的， 没有违法所得或者违法所得

证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的， 没有违法所得或者违法所得

免费题库2022-08-02  17
问题 证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。A: 2万元以上30万元以下B: 10万元以上30万元以下C: 10万元以上50万元以下D: 5万元以上20万元以下
选项 A: 2万元以上30万元以下
B: 10万元以上30万元以下
C: 10万元以上50万元以下
D: 5万元以上20万元以下
答案 B
解析 根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，
有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5
倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30
万元以下的罚款；情节严重的．暂停或者撤销其相关证券业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10
万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①
违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；②
向客户提供投资建议．对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；③
违反规定委托他人代为买卖证券；④从事证券自营业务、证券资产管理业务，
投资范酮或者投资比例违反规定；⑤从事证券资产管理业务．
接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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