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从业资格
下列选项中,说法正确的是( )。A: 证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖
下列选项中,说法正确的是( )。A: 证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖
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2022-08-02
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问题
下列选项中,说法正确的是( )。A: 证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B: 证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C: 未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D: 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
选项
A: 证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B: 证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C: 未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D: 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
答案
D
解析
根据《证券法》第43条的规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员
、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,
在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,
也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定,
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,
发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B
不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定,未经登记,
任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
;但是,法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37
条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券,不得买卖。故选项D正确。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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