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从业资格
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 1.机构不得聘用未取
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 1.机构不得聘用未取
资格题库
2022-08-02
42
问题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记A: Ⅰ. Ⅲ. B: Ⅱ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定,
机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务,故选项I正确。根据第1 7
条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,
提高从业人员的职业道德和专业素质,故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定,
协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理,故选项Ⅲ
正确。根据第14条的规定,
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10
日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记,故选项Ⅳ错误。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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