证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。

练习题库2022-08-02  76

问题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ.撤销相关业务许可A: Ⅰ.  Ⅱ. B: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ

选项 A: Ⅰ.  Ⅱ.
B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ

答案 B

解析 根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,
没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可
。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10
万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
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