2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法不正确的是( )。A: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大

下列选项中，说法不正确的是( )。A: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大

练习题库2022-08-02  39
问题 下列选项中，说法不正确的是( )。A: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B:证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．勤勉尽责．维护行业声誉C:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D:证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
选项 A: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B:
证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．
勤勉尽责．维护行业声誉
C:
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D:
证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
直到离开所在机构后
答案 D
解析 根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，
必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，
必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，
不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2
条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，
勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4
条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《
证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、
所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
对客户服务结束或者离开所在机构后．仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
。故选项D错误。
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