首页
登录
从业资格
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的, 对直接负责的主
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的, 对直接负责的主
练习题库
2022-08-02
70
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A: 3万元以上30万元以下B: 5万元以上50万元以下C: 3万元以上10万元以下D: 3万元以上20万元以下
选项
A: 3万元以上30万元以下
B: 5万元以上50万元以下
C: 3万元以上10万元以下
D: 3万元以上20万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,
没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可
。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜10
万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714134.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中,正确的是()。 ①.另类子
关于证券公司风险处置措施,下列说法正确的有()。 ①.证券公司风险控制指
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证
公司做出()及申请破产的决定,属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有
关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序,说法正确的是()。 ①.董事会
根据《发布证券研究报告暂行规定》,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研
动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括()。A.客户进行证券的申购
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司信息披露的要求,正确的是()
《证券发行与承销管理办法》属于()。A.行政法规 B.法律 C.部门规
随机试题
十九届中央二次全会日前召开,审议通过《中共中央关于修改宪法部分内容的建议》。习近
满足两阶段封锁协议的调度一定是( )。A.无死锁的调度 B.可串行化调度
慢性苯中毒可出现A.巨幼红细胞性贫血 B.溶血性贫血 C.低色素性贫血 D
下列不属于江南丝竹八大名曲的是()A.《欢乐歌》 B.《柳青娘》 C.《
肺痈溃脓期的治疗主方是A.银翘散 B.千金苇茎汤 C.如金解毒散 D.桔梗
A.硬膜外麻醉 B.神经干阻滞麻醉 C.普鲁卡因静脉复合麻醉 D.局部浸润
次生环境影响评价的特点有( )。 A.容易进行定量分析 B.总体属于
营造组织的培训与开发文化的措施
关于临时管理规约的说法,正确的是()。A:物业服务企业应制定临时管理规约 B:
(2014年真题)根据《合伙企业法》的规定,有限合伙人的下列行为,不视为执行合伙
最新回复
(
0
)