2. 从业资格
  3. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的， 对直接负责的主

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的， 对直接负责的主

练习题库2022-08-02  79
问题 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A: 3万元以上30万元以下B: 5万元以上50万元以下C: 3万元以上10万元以下D: 3万元以上20万元以下
选项 A: 3万元以上30万元以下
B: 5万元以上50万元以下
C: 3万元以上10万元以下
D: 3万元以上20万元以下
答案 C
解析 根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，
没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可
。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜10
万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714134.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)