2. 从业资格
  3. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的

资格题库2022-08-02  73
问题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A:10%B:3%C:1%D:5%
选项 A:10%
B:3%
C:1%
D:5%
答案 D
解析 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
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