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财务会计
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。A.账
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。A.账
练习题库
2022-08-02
56
问题
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。A.账户实名B.持股分散C.规模控制D.担保品收取
选项
A.账户实名
B.持股分散
C.规模控制
D.担保品收取
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务做了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务做了规定。
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中级金融专业题库中级经济师分类
中级金融专业
中级经济师
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