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  3. （2017年真题）甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关

（2017年真题）甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关

考试题库2022-08-02  37
问题 （2017年真题）甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是（　　）。A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
选项 A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案 A
解析 （ 1 ）选项 B ：债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计 “不得超过 200 人”。（ 2 ）选项 C ：“净资产不低于 1000 万元”的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。（ 3 ）选项 D ：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5 个工作日内向“中国证券业协会”备案。
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