(2017年真题)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关

考试题库2022-08-02  42

问题 (2017年真题)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案

选项 A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案

答案 A

解析 ( 1 )选项 B :债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计 “不得超过 200 人”。( 2 )选项 C :“净资产不低于 1000 万元”的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。( 3 )选项 D :非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5 个工作日内向“中国证券业协会”备案。
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