2. 财务会计
  3. 某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类

某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类

练习题库2022-08-02  40
问题 某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料，以下哪些专业投资者应当提交上述材料。（ ）A.财务公司B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者C.慈善基金D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师
选项 A.财务公司

B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者

C.慈善基金

D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师
答案 AC
解析 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近1 年末净资产不低于2000 万元；2.最近1 年末金融资产不低于1000 万元；3.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（五）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。尽管BD项符合专业投资者的条件，但根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第八条规定，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。故AC正确。
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