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  3. 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对

证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对

资格题库2022-08-02  52
问题 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（ ）。Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ.责令证券公司更换相关人员A：Ⅰ、ⅢB：Ⅱ、ⅢC：Ⅰ、Ⅱ、ⅣD：Ⅰ、Ⅲ、ⅣE：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 《证券法》（2014年修订）第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
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