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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对
资格题库
2022-08-02
56
问题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有( )。Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ.责令证券公司更换相关人员A:Ⅰ、ⅢB:Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、ⅣE:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券法》(2014年修订)第154条规定,在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:①通知出境管理机关依法阻止其出境;②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
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注册税务师
5127
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