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禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ.违背客户
禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ.违背客户
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2022-08-02
114
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
《证券法》(2019年修订)第57条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:
①违背客户的委托为其买卖证券;
②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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