2. 从业资格
  3. 禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ．违背客户

禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ．违背客户

最全题库2022-08-02  70
问题 禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 《证券法》（2019年修订）第57条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
①违背客户的委托为其买卖证券；
②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835777.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)