2. 财务会计
  3. 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ.某有

下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ.某有

资格题库2022-08-02  45
问题 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（ ）。Ⅰ.某有限合伙企业实收资本1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ.某合伙企业实缴资本500万，该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ.合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A：ⅡB：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A：Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项，第5条规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等；②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
　　具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票公开转让。
　　Ⅳ项，第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
　　Ⅴ项，第7条规定，公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有的挂牌公司股票。
　　已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。
　　综上所述，只有Ⅱ项说法错误，选A。
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