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中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管

免费题库2022-08-02  20
问题 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④
选项 A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
答案 A
解析 2016年修订的《风控办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。《风控办法》借鉴巴塞尔协议，将净资本区分为核心净资本和附属净资本，通过改进净资本、风险资本准备计算公式，完善杠杆率、流动性监管等指标，明确逆周期调节机制等，提升风控指标的完备性和有效性。此外，《风控办法》还通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
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