2. 财务会计
  3. 根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措

根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措

免费题库2022-08-02  36
问题 根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②配合查处违法行为有立功表现的③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的④已依法被追究刑事责任的?A：①③④B：②③④C：①②③D：①④
选项 A：①③④
B：②③④
C：①②③
D：①④
答案 C
解析 有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716684.html
本试题收录于： 注册税务师题库5127分类

注册税务师

5127

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)