首页
登录
财务会计
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( ) ①
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( ) ①
资格题库
2022-08-02
25
问题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A:①③④B:①②④C:①②③D:②③④
选项
A:①③④
B:①②④
C:①②③
D:②③④
答案
D
解析
根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定,证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引,证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716683.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
下列关于银行间债券与交易所债券市场,说法正确的是( )。 Ⅰ、银行间债券市
证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整( )
下列关于期货交易的说法正确的有( )。 Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为,可
下列关于银行间债券市场信用等级的说法,错误的是( )。A.中长期债券信用评级划
证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关
下列关于金融债券的说法,错误的是( )。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是( )。A.律师担
根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是( )A.可以是负面
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券
随机试题
Thewordorphrasethatyouusetoopenyouremailaccountmayprovideakey
Greatimportance(attach)______totheabilityofthestudents’usingacompute
[originaltext](5)PresidentBarackObamawillvisitCubaonMarch21and22
SomeProblemsFacingLearnersofEnglishAlthoughmanyEnglishlearnershave
重力坝按结构型式分为( )。[2020年湖北真题]A.实体重力坝 B.碾压混
男孩2岁,因发热3天,呕吐2次,烦躁多汗,昨晚突然哭声嘶哑,吃奶呛,随后出现吞咽
2004-74.用热性药治疗具有假热症状的病证,属于 A.热因热用B.寒因
1991—1992年,我国股票发行采取()方式。A:自办发行 B:有限量发售
如果听觉加工模式好于视觉加工模式,提示受测者在WAIS-RC中VIQ与PIQ的关
(2019年真题)2016年,多年成功经营的啤酒生产企业宝泉公司投资新建了一家果
最新回复
(
0
)