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财务会计
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( ) ①全面了解客户
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( ) ①全面了解客户
资格题库
2022-08-02
43
问题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( )①全面了解客户②投资者交易行为管理③对产品或服务分级④适当性匹配?A:①②④B:①②③④C:②③D:①③④
选项
A:①②④
B:①②③④
C:②③
D:①③④
答案
D
解析
适当性管理主要分为以下三大安排:?1.全面了解客户
证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。
?2.对产品或服务分级
证券公司应当深入调查产品或服务信息,综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素,综合评估和确定产品或服务的风险等级。
?3.适当性匹配
证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者,证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配,并提出明确的适当性匹配意见。
关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716562.html
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注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
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