2. 财务会计
  3. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户

资格题库2022-08-02  11
问题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ）①全面了解客户②投资者交易行为管理③对产品或服务分级④适当性匹配?A：①②④B：①②③④C：②③D：①③④
选项 A：①②④
B：①②③④
C：②③
D：①③④
答案 D
解析 适当性管理主要分为以下三大安排：?1.全面了解客户
证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
?2.对产品或服务分级
证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
?3.适当性匹配
证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。
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