首页
登录
财务会计
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。?A:“股东会—投资决策机构
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。?A:“股东会—投资决策机构
练习题库
2022-08-02
19
问题
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。?A:“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C:“董事会一投资决策机构”的二级体制D:“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
选项
A:“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C:“董事会一投资决策机构”的二级体制
D:“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
B
解析
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
(3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716546.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
区域性市场投资者可以是下列哪些?( ) Ⅰ、具备一定条件的法人机构 Ⅱ、私
国际债券的投资者主要有()。 Ⅰ、银行; Ⅱ、金融机构; Ⅲ、工商财团;
与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括( ) Ⅰ、由保荐机构培育、选择和
证券公司的主要业务包括()。 Ⅰ、证券承销业务; Ⅱ、证券自营业务; Ⅲ
可以开立债券托管账户的机构是(??) Ⅰ、中国银行 Ⅱ、上海清算所 Ⅲ、中
债券投资的主要风险因素包括( )。 Ⅰ、信用风险 Ⅱ、结算风险 Ⅲ、汇率
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 Ⅰ、法
下列不属于国际债券的主要投资者的是()A.自然人 B.各国政府 C.银行或
对股份有限公司而言,可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转
目前,在我国从数量上看,是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者 B.
随机试题
孙武是春秋末期(thelateSpringandAutumnPeriod)杰出的军事家(strategist)。他所著的《孙子兵法》(Sun
施工组织设计编制原则的内容包括()。A.严格执行基本建设程序和施工程序 B.
企业按照规定计提住房公积金时应贷记的账户是()。A.“其他应付款”账户 B.
党在过渡时期的总路线的主要内容被概括为“一化三改”,下列不属于“三改”内容的是(
根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。 Ⅰ.对合伙企业进行管理 Ⅱ.
贴骨疽、脱疽、流注、痰核、鹤膝风等,患处漫肿无头,皮色不变,酸痛无热,口中不渴,
竖向建筑构件有( )。A、屋顶 B、墙体 C、梁 D、柱 E、
Thechild'sabnormalbehaviorpuzzled
《工会法》规定,企业、事业单位无正当理由拖延或拒不拨缴工会经费,基层工会或上级工
假定某国的货币需求与货币流通完全符合费雪方程式的特点,其中M表示该国的货币流通数
最新回复
(
0
)