基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（） Ⅰ.法律主体资格不同
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考试题库2022-8-2
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以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（）。 Ⅰ.中央
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根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
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下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。A.某债券基金单一机构持有人C
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股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。A.宣传最近3个
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关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。A.保险公司不能开展基金代销业务
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某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登
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甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为
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基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（）的重要依据。
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下列行为中，构成不正当竞争的是（） Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展"零
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关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（） Ⅰ.ETF份额参
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甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户、先于自己管理的基金
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关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（） Ⅰ.基金管理公司和基金
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证券投资基金基金合同的当事人为（）。 Ⅰ.基金投资者 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基
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规范基金信息披露的作用有（）。 Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失 Ⅱ.保护
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应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（）。 Ⅰ.基金管
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甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金
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甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司
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基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内
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