基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

基金管理人应履行的职责不包括（）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账
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关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。A.专业投资者转化为
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与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A
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确认基金交易是（）职责之一。A.基金份额登记机构 B.基金托管机构 C.
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道德是一种行为规范，调整的关系是（）。A.人与职业的关系、人与人的关系和人与
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关于基金财产的运作，以下合规的是（）。A.购买基金管理人的股权 B.用于承
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我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。A.守法合规 B.诚实守信 C.
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沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。A.证券公司承销的开放式基金
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汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投
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关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的
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关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（
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某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3:30通过该
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投资基金的投资范围包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.房地产 Ⅳ.期
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根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。 Ⅰ.基
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关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。 Ⅰ.风险管理应覆
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基金投资者教育的内容包括（）。 Ⅰ.投资决策教育 Ⅱ.资产配置教育 Ⅲ
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投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。 Ⅰ.组合投资 Ⅱ.专业
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关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求
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忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。 Ⅰ.不得从事可能导致与投
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关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会应当自受理基
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