证券市场基本法律法规_相关试题

保荐代表人出现（）情形且情节特别严重的,被认定为不适当人选。 ①.尽职调
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上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。 ①.财务状
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下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。 ①.减少公司注册资本 ②
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证
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公司做出（）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
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欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。 ①.发行数额在五百万元
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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有
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关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（）。 ①.董事会
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有限责任公司股东会行使的职权包括（）。 ①.决定公司的经营方针和投资计划
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下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。 ①.证券公司利用其资金、信息等优
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根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研
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动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购
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《中华人民共和国证券法》于（）开始首次正式实施。A.1999年7月1日
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下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。A.拍卖竞价 B.集
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（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公
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以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。A.秉承守正创新 B.崇尚
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公司债券发行的一般规定，正确的是（）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公
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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）
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发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明
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一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.12
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