证券市场基本法律法规_相关试题

证券从业人员不得从事的活动包括（）。 ①.利用资金优势，影响证券交易价格
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公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。 ①.虚报注
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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。 ①.民
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（
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以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。 ①.由部门负
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为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（）。 ①.
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根据《证券法》，下列说法正确的是（）。 ①.禁止国家工作人员、传播媒介从
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证券公司分支机构，包括（）。 ①.从事业务经营的分公司 ②.证券营业部
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转融通标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。 ①.在交易所上市交易超过
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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期
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下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。 ①.保荐职责由
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以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。 ①.承销与保荐 ②.上市公司
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公司为（）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。 ①.股东 ②.控
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证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（
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证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。 ①.进行不少于60个
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证券经纪人在执业过程中不得（）。 ①.以所服务证券营业部的名义，与客户签
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为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或
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证券公司自营业务部门的职责不包括（）。 ①.自营账户开户 ②.自营账户
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下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。 ①.会员转让席位必须
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