证券市场基本法律法规_相关试题

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服
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薪酬与提名委员会的主要职责有（）。 ①对董事、高级管理人员的选任标准和程
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admin2022-8-2
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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协
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根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关
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发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 ①事先
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信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告
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证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.1年
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练习题库2022-8-2
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和
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基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚
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资格题库2022-8-2
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下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（）。A.金融机构代理销
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（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细
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金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订
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《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.
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1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（
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admin2022-8-2
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证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开 B
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根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、
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财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.
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考试题库2022-8-2
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下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当明确
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基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的
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下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。A.香港机
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