证券市场基本法律法规_相关试题

当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所
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680
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。 ①主动了解
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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公
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合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（）。 ①有专门的资产托管部门
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资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购
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证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（
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下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。 ①决定公司的经营方针和投资
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270
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务
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内部控制应当遵循的原则包括（）。 ①健全②合理 ③制衡④独立A.①②③
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关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。 ①净值
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520
欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。 ①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。
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薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。 ①对董事、高级管理人员的选任标准和
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证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（）。 ①最近六个月各项风险控
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证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。 ①
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下列属于风险管理机制相关要求的是（）。 ①建立评估标准并进行风险控制
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在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接
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关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。 ①基金销售机构未向
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有下列（）情形的，不得收购公众公司。 ①收购人负有数额较大债务，到期未清
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下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。 ①决定公司的经营方针和投
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根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组
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