2. 从业资格
  3. 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。 A.最近6个月风险控制指标持续

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。 A.最近6个月风险控制指标持续

题库2022-08-02  98
问题 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.最近1年净资本不低于12亿元人民币D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
答案 BC
解析 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突；(4)中国证监会的其他要求。
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