询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被

免费题库2022-08-02 53

问题询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B:依法可以进行股票投资C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

选项 A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B:依法可以进行股票投资
C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案 BCD

解析询价对象应当符合下列条件：①依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；②依法可以进行股票投资；③信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。本题正确答案为BCD选项。

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询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被

证券发行与承销

证劵从业

其他条件相同下保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。()

行为金融理论认为，投资者行为异常现象是一种普遍现象。()

基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、

对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连

封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()

对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。()

与资产资本定价模型相比，建立套利定价理论的假设条件较多。()

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金

Whatisthemaintopic?[br][originaltext]Thismorning,we’regoingtolookat

HowDoYouKnowWhenSomeoneIsLying?HowtheancientChinese

Ifyou’refindingittoughtolandajob,tryexpandingyourjob-huntingpla

不属于胎儿窘迫的表现是A.胎心监护FHR为106bpm B.羊水Ⅲ度污染 C

人类生殖细胞具有多少条染色体A.1 B.2 C.22 D.23 E.46

按费用构成要素划分的建筑安装工程费，自设实验室进行试验所耗用的材料等费用属于（

建设项目工程勘察监理的依据是(　)。A:有关工程建设的法律、法规、政策的规定

GMP的中文名称是A.药品非临床研究质量管理规定B.药品生产质量管理规范C.药品

A.1B.2C.3D.5

（2016年真题）根据支付结算法律制度的规定，持票人丧失票据后，可以采取的补救形

询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被

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其他条件相同下保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。()

行为金融理论认为，投资者行为异常现象是一种普遍现象。()

基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、

对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连

封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()

对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。()

与资产资本定价模型相比，建立套利定价理论的假设条件较多。()

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金

Whatisthemaintopic?[br][originaltext]Thismorning,we’regoingtolookat

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不属于胎儿窘迫的表现是A.胎心监护FHR为106bpm B.羊水Ⅲ度污染 C

人类生殖细胞具有多少条染色体A.1 B.2 C.22 D.23 E.46

按费用构成要素划分的建筑安装工程费，自设实验室进行试验所耗用的材料等费用属于（

建设项目工程勘察监理的依据是( )。A:有关工程建设的法律、法规、政策的规定

GMP的中文名称是A.药品非临床研究质量管理规定B.药品生产质量管理规范C.药品

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（2016年真题）根据支付结算法律制度的规定，持票人丧失票据后，可以采取的补救形

按费用构成要素划分的建筑安装工程费，自设实验室进行试验所耗用的材料等费用属于（　

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