2. 从业资格
  3. 询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被

询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被

免费题库2022-08-02  63
问题 询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B:依法可以进行股票投资C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
选项 A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B:依法可以进行股票投资
C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
答案 BCD
解析 询价对象应当符合下列条件：①依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；②依法可以进行股票投资；③信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。本题正确答案为BCD选项。
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