2. 从业资格
  3. 依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券

依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券

练习题库2022-08-02  89
问题 依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产
选项
答案 B
解析 申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：①经营证券经 纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部 控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制 指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/810651.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)