首页
登录
从业资格
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
练习题库
2022-08-02
62
问题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款
选项
A.3万元以上10万元以下罚款
B.5万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上5万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
答案
A
解析
《期货交易管理条例》第七十六条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/704463.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
敏感性分析研究的是()对金融产品或资产组合的影响。A.多种风险因子的变化
在特定的经济增长阶段,如何选准资产是投资界追求的目标,经过多年实践,美林证券提出
如果积极管理现金资产,产生的收益超过无风险利率,指数基金的收益就将会超过证券指数
在特定的经济增长阶段,如何选准资产是投资界追求的目标,经过多年实践,美林证券提出
根据美林投资时钟理论,随着需求回暖,企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎
考虑一个40%投资于X资产和60%投资于Y资产的投资组合。资产X回报率的均值和方
无套利定价理论的基本思想是,在有效的金融市场上,一项金融资产的定价,应当使得利用
将股指期货作为一项资产加入到由传统的股票和债券所构成的投资组合中去,可以起到放大
下列关于股指期货在战略性资产配置中的应用的描述,正确的有()。A.在战略资产
由于市场变化,证券投资基金需要重新配置不同资产的投资比例时,股指期货是最有效的方
随机试题
StudentsinmanycountriesarelearningEnglish.Someofthesestudentsare
Alawyerfriendofminehasdevotedherselftotheserviceofhumanity.Her
Ididn’texpecthewassoshockedbythenews.Iregret________him.A、totellB、n
基础按照构造方式可以分为()。A.无筋扩展基础 B.独立基础 C.条形基础
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并
A.室间质控B.室内检测C.变异系数D.平均值E.标准差Levy-Jewrlin
下列选项中,属于针灸毫针泻法的是( )。A.出针后迅速按闭针孔 B.呼气时进
生活功能包括A.日常生活 B.社会关系 C.幸福感 D.社会交往以及社会关
对精神活性物质滥用者使用认知行为治疗,下列选项不是其主要目的的是A.促进病人社会
劳动者的以下伤亡情况,可以认定为工伤的是()。 A.故意犯罪 B.
最新回复
(
0
)