首页
登录
从业资格
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账
题库
2022-08-02
104
问题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案
A
解析
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1816164.html
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
某住宅小区工程施工前，施工项目管理机构绘制了如下的框图，该图是（ ）。 A
下列属于公司经营能力分析内容的有（）。 Ⅰ．公司法人治理结构Ⅱ．公司经理层
（）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A
下列属于公司经营能力分析内容的有()。 Ⅰ公司法人治理结构 Ⅱ公司经理
某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约
公司经营能力分析包括（）。 Ⅰ.公司法人治理结构分析 Ⅱ.公司经理层的素
营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司（）来衡量，主要表
某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约
公司经营能力分析包括（）。 Ⅰ.公司法人治理结构分析 Ⅱ.公司经理层的
营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司（）来衡量，主要
随机试题
WhoisTom?[br][originaltext]F:What’syourbrother’sname,Mike?M:Hisname
(Who)(haseyes)cansee(whatgreatachievements)we(havemade)since1978．A、W
Informationistheprimarycommodityinmoreandmoreindustriestoday.
Salesperson:CanIhelpyou,sir?Customer:Yes,Iboughtthiswatchfromyoula
[originaltext]Youngpeopleareperhapsbetter-knownforspendingmoneythan
A.筒箭毒碱 B.泮库溴铵 C.阿曲库铵 D.琥珀酰胆碱 E.维库溴铵可
根据《标准施工招标文件》中合同条款的规定，由于发包人原因造成工期延误承包人可以获
下面的文学形象中属于吝啬鬼典型的是()。 A.《叶甫盖尼*奥涅金》中的叶
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A:50% B:100
产业发展规划报告的内容一般应包括（ ）。A.产业现状分析 B.环境影响分析
最新回复
(
0
)
