首页
登录
从业资格
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A
最全题库
2022-08-02
122
问题
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人B.营业部运营总监C.风险管理办公室D.证券投资顾问
选项
A.合规负责人
B.营业部运营总监
C.风险管理办公室
D.证券投资顾问
答案
A
解析
该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1818171.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
2016年2月,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会印发《关于调整个人住房信贷
住房公积金的财政监督体系包括( )。A.财政 B.中国人民银行 C.单位和
乙房地产开发公司将陈某所购房屋交给陈某使用之后,乙公司按规定给陈某办理了房屋权属
张某委托甲房地产经纪公司的经纪人员李某出售自有的一套建筑面积150平方米的住房,
不动产登记制度的类型中,具有登记机构对登记申请采取实质审查,登记权利的现状,登记
乙房地产开发公司将陈某所购房屋交给陈某使用之后,乙公司按规定给陈某办理的房屋权属
2017年12月,王某委托甲房地产经纪公司(以下简称甲公司),拟以总价100万元
甲建筑公司承揽了一项桥梁工程。施工中发现,该桥面标高出现问题,于是委托乙咨询公司
甲建筑公司与乙运输公司签订了一份材料运输合同,在乙公司将该材料交付甲指定的收货人
甲公司与乙设备供应商签订了一份设备采购合同,乙公司应承担的义务包括()。A.
随机试题
Whatarethespeakersdiscussing?[br][originaltext]MIgotmyutilitiesbill
ThelargestoftheracialandethnicminoritiesintheU.S.isthe______.A、Jews
[originaltext]W:Hi,David.HowareyougoingwithyourtutorialpaperonAu
Takingphotographsisstrictly______here,asitmaydamagethepreciouscavep
在一个红细胞内,哪种疟原虫最常见多个环状体A.人恶性疟原虫 B.间日疟原虫
当计算发现被审计单位本期综合毛利率较前期变动较大时,审计人员认为可能存在的原因有
2020年11月,经统计可知,北京轨道交通路网运营线路达23条,总里程699.3
下列关于证券交易所的描述,正确的是()。A:证券交易所本身不进行证券的买卖B:
某女,30岁。既往有慢性关节炎病史,现妊娠6个月,不慎受凉,两膝关节酸痛而僵,久
第二度Ⅰ型房室传导阻滞( )。A.P波呈双峰 B.P-R间期逐渐延长 C.
最新回复
(
0
)