2. 从业资格
  3. （ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A

（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A

最全题库2022-08-02  144
问题 （ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人B.营业部运营总监C.风险管理办公室D.证券投资顾问
选项 A.合规负责人
B.营业部运营总监
C.风险管理办公室
D.证券投资顾问
答案 A
解析 该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
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