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从业资格
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。 Ⅰ
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。 Ⅰ
资格题库
2022-08-02
96
问题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度
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基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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