首页
登录
从业资格
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
admin
2022-08-02
68
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,其内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
答案
D
解析
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
①合规管理部门的功能和职责。
②合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
③合规负责人的合规管理职责。
④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1762259.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
根据以下资料,回答下列问题。 2010年1~6月,全国电信业务收入总量累计完
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
C题中的四个图形都被一条线分成了两个部分,且左侧部分大于右侧部分,符合此规律的只有C选项。
随机试题
MentorOfficeFurnishings’______lineofbusinessdesksisnowofferedtocustome
[originaltext]W:Hey,howareyoudoing?M:Uh,Iguessokay...kindof.W:Wha
Ofallthepeoplearoundme,mymotheristhedearest.IloveherandIenjo
Wecanexperiencestressanytimewefeelwedon’thave(36)______.Itcanc
[originaltext]W:Maryisannoyedaftersomeonetoldherthatherpearlnecklace
HowtoSolveThreePuzzlesNewknowledgeandsophisticat
There’snobetterfeelinginajobthanwhenyouknowthebosshasfullconf
【教学过程】 环节一:课堂导入 多媒体导入:呈现三个较为复杂的电路实物图。 教师提问:如何判断开关闭合后电路中的小灯泡中是否有电流?(可以观察小灯泡是否发
A
A.头面部 B.下肢伸侧及臀部 C.四肢 D.躯干 E.四肢及头面部过敏
最新回复
(
0
)